职业评价是国际上较为普遍的人才评价方式之一。与我国现行的职称制度不同，国际上的职业评价制度是基于专业认可的社会认可制度，主要包括资格准入、任职聘用和水平评价三个方面。评价方式以同行评议为主，评价结果与用人机构的薪酬待遇、岗位职级没有直接关系。

　　一、职业资格准入

　　职业资格准入(证书)制度是目前国际上通行的一种专业技术人员管理制度。世界主要国家如英、美、德、日等相继以立法的形式建立了职业资格证书制度。如在职业药师资格认证方面，各国都有专门的法律规范，并且须经过注册认证后方可执业。美国以《标准州药房法》(2012)为基本，由各州药房理事会在此基础上进一步明确各州的药师资格认证操作要求;加拿大的各省及领地均颁布《药房条例》或《卫生执业人员法案》;英国有2010年新修订的《药房令》;日本则有《药剂师法》(1999)。

　　在职业资格准入的管理方面，政府主要负责制定规则并进行有效监控，实施则授权给专业协会、学会等社会组织。例如，美国的专业工程师职业资格考试大纲的拟定、专业课程的评估、专业技能的监督是由专业工程师协会负责，若专业工程师出现质量事故或道德事故，经协会查实后便会建议其所在州政府吊销或终止专业工程师的执业资格。

　　二、岗位任职聘用

　　世界上主要国家和地区在科研管理上多采用合同聘用模式，在聘用过程中用人机构有充分的自主权。

　　在任职模式方面，很多发达国家对教学或科研人员的聘任都规定了任职年限。到期是否续聘既要看受聘人员的科研水平，更取决于评聘机构的意愿和需求。如美国的科研机构中，“教授”既代表其所具有的学术水平，又代表其在组织内担任的职务，若离开原来所在的组织或被另外的研究机构聘任，则需要重新确定职称。美国在科研机构及高校中实行任职年限制度，即不升即离制(Tenure Track)。新招的教员从助理教授开始，进入通往终身教授的轨道，如果在若干年的合同期(通常五、六年)内没有突出的成果，经过有限次的评审不能升职为终身教授，合同到期后就要离开。在德国，国立科研机构多采用任职年限制度，比如赫姆霍兹大研究中心联合会采用3-5年的合同制，只有少数优秀科研人员可以续签聘任合同，最终只有极少数最优秀的科研人员可以转为固定人员。

　　在任职评审方面，很多国家都没有固定的标准，也不会过于看重定量化的指标。如美国多数研究型大学在聘任管理过程中就不设统一的评审标准。以美国加州大学为例，校方采取了“重程序不重标准”的做法，规定了严格的评审程序，但没有规定统一的评审标准，实际聘任评价晋升标准由各院系自行掌握。这种做法是基于承认各学科的学科性质和发展水平存在差异，应把标准问题交给各学科自行掌握。比如，曾于2000年获得诺贝尔经济学奖的迈克费登(D.McFadden)教授当初仅凭一篇文章即获得加州大学终身教职。又如，日本大学不把发表论文的数量以及级别作为教师晋升评价的主要参考依据，而是实行教授集体审议制，即聘请行内的专家对教师个人的科研成果进行评审鉴定。

　　在聘任程序上，多数发达国家都十分注重流程的规范性和审核的严格性，以确保以科学、合理、公平的方式聘用到合适的人才。美国大学新招聘的教员从助理教授开始，在预备期(通常为六年)内的每一年都必须通过严格的审核，通过后才能晋升为副教授，并获得终身教职。如美国加州大学终身教职评审流程为：申请者在系主任指导下准备申请材料档案→系主任出面邀请校外教师对材料进行评估→评审者对申请者的工作和贡献进行评估→系主任组织本系评审委员会(通常为5-6人)在校外评审专家意见基础上对申请人进行评价、提交书面意见并投票决定是否推荐授予终身教职→系主任通知申请人本系评审意见和推荐决定并转交院长→院长提出意见后把档案交给院学术委员会→院学术委员会组织专门委员会审查整个档案并提出意见，最后连同整个档案一起交给校长→校长在所有上述意见基础上做出是否授予终身教职的决定。英国约克大学职级晋升的程序是：申请人在规定时间提出申请并提交相关材料→院系负责人随后咨询本院系及其他院系相关人员意见，在此基础上完成针对该申请人员的保密报告并提交教务处→三个专家顾问组按照要求对本组申请人员和院系负责人所提交的材料进行评审，筛选出初步符合条件的候选者，并视情况向同行专家征询意见→汇总专家意见形成推荐名单上报学术晋升委员会→学术晋升委员会和大学理事会根据推荐名单进行商议后确定最终晋升名单并公布结果。

　　三、职业水平评价

　　职业水平评价在国际上普遍采用社会化评价方式，完全是行业自律性管理。不同专业学会、协会一般会自行制定其会员的资格标准，实现了个人资格评价和水平评价的社会化。在英国，学会通过对申请人的学历、职业实践年限进行审查，并通过考试或考核的方式来认定该专业人员是否达到学会制定的标准。如果考核结果为合格，那么专业人员就可以注册为会员，并可获得学会的资格称号。同时，学会还会根据会员的学历、资历和能力确定相应级别的执业资格。会员要遵守学会章程、交纳会费，同时要遵守职业道德标准并接受继续教育，以保持会员的专业水准。学会主要依靠社会信誉吸引会员，一些社会信誉良好并且资格得到社会广泛认可的学会，可以获得皇家认可荣誉地位，如英国皇家建筑师学会，皇家测量师学会，皇家特许建造师学会等。

　　在美国，行业自律管理类执业资格会员的资格按不同专业水平一般分为资深会员、正式会员、准会员、学生会员等层次，这为社会提供了人才评价标准。此类职业资格没有执业的强制性，同一人员可以取得多个协会的资格，同一项工作可以由不同资格的专业人士担任，由雇主去选择那些在职业技能、注册资格和教育程度等方面符合要求的雇员。

　　四、启示

　　从职业资格准入、岗位任职聘用、职业水平评价这三方面的国际经验来看，有如下特点可供参考和借鉴：

　　一是在职业资格准入方面，发达国家普遍有立法保障。其准入的标准和认证的过程非常严格，需要经过一系列严格的考核和评价后，再经政府或政府授权的机构、委员会组织注册后方可执业。而且一般准入的认证有一定的有效期，到期后需要重新进行资格认定。

　　二是在科研领域的岗位任职聘用方面，没有“职称”或“学术称号”评价，采用以聘代评或只聘不评的任职模式，而且在聘用过程中，院所或高校有充分的自主权。这种充分自主权并不意味着标准的降低或程序的随意，相反，由于Tenure Track的应用，各用人单位对待“只聘不评”的专业技术职务聘用程序更加谨慎和严格。

　　三是在职业水平的评价中，行业协会、学会等社会组织充分发挥了主体作用，而且其功能和作用得到了政府、业界、被评人员多方的普遍认可。

　　四是政府与专业组织有明确的分工。针对不同类型的职业资格许可制度，一方面分类管理，强化对涉及卫生安全和人民生命财产的关键职业或岗位人员的准入控制;另一方面，政府不直接介入评价专业技术人员的资格，而是制定“游戏规则”，重在进行宏观的管理和监督。

　　课题组主要成员：

　　中国科协创新战略研究院 罗 晖 阮 草 邓大胜 徐 婕 史 慧 张明妍 李 慷 赵吝加　施云燕